KI-Einsatz | Compliance
Wir beherrschen den KI-Einsatz und führen ihn mit menschlicher Intelligenz in die Praxis
Wir kombinieren den gezielten Einsatz von KI mit der Erfahrung, dem fachlichen Kontext und der Verantwortung unserer Beraterinnen und Berater. KI liefert Geschwindigkeit und Skalierung, die menschliche Intelligenz (MI) sorgt für Relevanz, Prüfbarkeit und Regelkonformität – gerade in einem regulierten Umfeld, in dem Ergebnisse nachvollziehbar belegt werden müssen.
KI - Künstliche Intelligenz
Analyse
Tempo
Skalierung
MI - Menschliche Intelligenz
Erfahrung
Verantwortung
Wir verstehen, wie KI im Compliance-Umfeld eingesetzt werden kann – fachlich fundiert und praxisnah.
Beispielhafte Use Cases
Scoping und Initialisierung
Findings priorisieren
Priorisierung von Findings, ihrer Auswirkungen und Tragweite sowie Umsetzungsmaßnahmen nach Risiko, Aufwand und Fristigkeit.
Nutzen: Fokus auf die regulatorisch kritischsten Themen.
Datenanalyse
Compliance-Verstöße erkennen
Abgleich der Compliance-Vorgaben mit Unternehmensdaten und -prozessen.
Nutzen: Schnellere Gap-Analyse und weniger manuelle Review-Schleifen.
Abgleich von Strukturen
Policy-Gaps erkennen
Strukturierung von Anforderungen in Pflichten, Themen und betroffene Bereiche (z.B. PSD3 – Abweichungen zur SfO).
Nutzen: Schnellere Übersetzung von Vorgaben in Projektarbeit.
Prozesse
Kontrollprozesse schärfen
Sichtbarmachung von Kontrollschwächen, Doppelarbeiten und Medienbrüchen.
Nutzen: Robustere und laufend überprüfbare Compliance-Prozesse.
Workflow-Automatisierung
Evidenzen bündeln
Sammlung und Zuordnung von Nachweisen aus verteilten Quellen.
Nutzen: Deutlich geringerer Aufwand in Audit- und Prüfungsphasen.
Testing
Nachweisdokumente prüfen
Prüfung von Unterlagen auf Vollständigkeit und Konsistenz.
Nutzen: Höhere Prüfungsreife vor Audit und Revision.
Monitoring
Umsetzungsstände verfolgen
Laufende Verfolgung von Maßnahmen, Nachweisen und Reifegraden und Überprüfung des erreichten Zielzustandes.
Nutzen: Sicherstellung einer nachhaltigen Umsetzung.
Grad der KI-Unterstützung
Hohe Unterstützung — durchgängig in klar abgegrenzten Arbeitspaketen
Im Compliance Management beschleunigt KI Gap-Analysen, das Bündeln von Evidenzen und die Prüfung von Nachweisdokumenten. Die aufsichtsrechtliche Auslegung und die Vertretung gegenüber der Aufsicht verantworten unsere Berater.
Die Einordnung ist ein Erfahrungswert aus unseren Projekten. Wie weit sich KI im konkreten Fall einsetzen lässt, hängt von den vorhandenen Rahmenbedingungen beim Kunden ab – von Datenqualität, den freigegebenen KI-Tools sowie den Governance- und aufsichtsrechtlichen Vorgaben.